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内幕信息知情人的范围

作者:管理员 来源:本站 浏览:3598 发布时间:2012-04-20 12:10:39

内幕信息知情人的范围

来源:石家庄律师网? 作者:赵成律师 ?

我国200611日实行的《证券法》第74条规定了内幕信息知情人的范围:“证券交易内幕信息的知情人包括: ()发行人的董事、监事、高级管理人员; ()持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; ()发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; ()由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员; ()证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员; ()保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; ()国务院证券监督管理机构规定的其他人。”

但在实践过程中,内幕信息知情人的范围有不断扩大的趁势。于是,2011713bet356客服邮箱日,最高人民法院发布了《最高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》,在第五条中将内幕信息知情人的范围又扩大到以下人员:“会议认为,监管机构提供的证据能够证明以下情形之一,且被处罚人不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的,人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立:(一)证券法第七十四条规定的证券交易内幕信息知情人,进行了与该内幕信息有关的证券交易活动;(二)证券法第七十四条规定的内幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切关系的人,其证券交易活动与该内幕信息基本吻合;(三)因履行工作职责知悉上述内幕信息并进行了与该信息有关的证券交易活动;(四)非法获取内幕信息,并进行了与该内幕信息有关的证券交易活动;(五)内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触,其证券交易活动与内幕信息高度吻合。”

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